証券会社で勤務した場合の株式の取り扱い

質問

現在転職活動をしていて、証券会社から内定をいただきました。
質問があるのですが、証券会社で勤務した場合、株式の取引は
無理だそうですが、それ以外の取引は駄目なんでしょうか？
日経225オプション、海外の株式とオプション、海外、日本の商品先物の経験があり、裁定取引をベースに毎年利益を上げているのですが、
これが駄目だと辞退したいと思っているのですが…。
また、海外にいくつか証券会社の口座を持っています。これらも勤務すると閉鎖しないといけないのでしょうか？

回答No.2

Linesman

複数の証券会社に勤務経験があります。ご質問の件は会社（そのコンプライアンス部）の解釈、その会社の取り扱い業務によって若干違いますが、証券業協会のガイドラインに規定されているものはその規定に縛られることになります。
■株式の取引：できます。ただし、基本的に勤務している会社で取引の事前承認を受けて、（勤務会社が株式を扱っていれば）自社内で発注/約定となります。
外部の証券会社を通して約定する場合は、勤務会社での事前承認が必要であり、発注先の証券会社にも申請を必要とする場合が多いです。
■売却制限：購入した株式は最短1ヶ月、最長6ヶ月間は売却できません。その期間は会社、他社株、自社株などによって違います。
■口座：（勤務会社が株式を扱っていれば）現在保有している日本株は勤務会社にすべて移管するよに指示が出る場合が多いです。外部の証券会社の口座閉鎖までは要求されないと思います。
■取引可能な商品：基本的に現物のみとなります。信用、オプション、先物の口座は開設/取引できないと思います。

個人的な経験では、取引ごとに上司、コンプライアンス部の承認が必要なため、あまり取引頻度が多いと、「仕事もやらずに株のトレードばかりやって」と思われるのが嫌です。実際は、自分の仕事はきちんとやっているのですが、やはり場が開いている時間と仕事の時間が重なるわけですから。

最後に、証券会社で配属される部署によっては取引自体一切禁止という部署もありますので、ご注意を。

実経験からのアドバイスですが、会社や状況によって取り扱いも違うでしょうから、一度確認されることをお勧めします。

回答No.1

yuphon

一番良いのは内定をもらった会社に確認する方がいいでしょう。

基本的に株の取引は無理ではなく、制限があり、
買い付け後３ヶ月（自社株は６ヶ月）は売却できない。
ってことで取引自体が無理。って事はないです。
でも信用取引、オプション等は出来ないです。
商品先物は判りませんが。。。
他社での口座は基本的に閉鎖することになるし、
何らかの理由で閉鎖できないなら勤務する証券会社に届け出しないといけません。
だから、海外の口座も閉鎖する可能性が高いですね。
もし、海外の株式を持っているなら売却もしくは、勤務する証券会社の口座に移管することになるとおもいます。