- ベストアンサー
証券取引法など
証券取引法などを必死に読んでいます。 判らないことばかりなので教えてください！ ・証券取引法に出てくる「顧客」とは、その証券会社に口座のある人を指すのでしょうか？顧客になる可能性のある人も含まれるのでしょうか？ ・証券会社の従業員は、購入した株を一定期間売れないという話を聞いたことがあります。このような制限はどこに書かれているのでしょうか？ 宜しくお願いします。
- netkokuhatu
- お礼率84% (22/26)
- その他（法律）
- 回答数1
- ありがとう数1
- みんなの回答 （1）
- 専門家の回答
質問者が選んだベストアンサー
証取法の中で「顧客」の定義づけはしてなかったのではないかと思いますが、証取法が有価使用権の売買・取引に関して定めた法律であることを考えると、当然これから有価使用権を保有したいと考えている人も「顧客」に含めていると考えるべきでしょう。 証券会社の使用人に関する行為規制は「証券会社の行為規制等に関する内閣府令」という施行令で規制されています。 その中の禁止条項に、「証券会社の役員又は使用人が、・・・又は専ら投機的利益の追求を目的として有価証券の売買その他の取引等をする行為 」というのがあります。 これを受けて、「短期間の売買」=「投機的利益追求」と考えて制限しているのだと思います。
関連するQ&A
- 証券会社の選び方と、取引にかかる経費
はじめて株取引をします。まだ証券会社に口座も開設していません。これから口座開設をします。長期的な投資を考えています。たくさんの銘柄を保有するつもりはありません。予算は５０万円程度です。 こんな場合どこの証券会社が良いでしょうか？ 又、株取引にかかる経費を詳しく教えてください。よろしくおねがいします。
- ベストアンサー
- 株式市場
- 証券会社の口座開設と取引について
証券会社の口座開設と取引について 初めまして 今株に興味をもって取引しょうと考えています ネット証券会社でもいいんですけど 最初なのでわからないのでプロのアドバイスがほしくて 地元にある小さな店頭の証券会社にしょうと思っています その証券会社の担当者言うには 最初は、印鑑と身分証明書で口座が開けると あとは最初だけ現金で証券会社の口座に入れてほしいとのこと あと株を買ったら明細が届くらしいです 最初なので不安です そのまま証券会社の人の言葉鵜呑みにしてもいいですか?
- ベストアンサー
- 国内株
- 証券取引データを証券会社は・・・・？
こんちは 先日友人からちらっと聞いたのですが、 証券会社 （※詳しい証券会社名は教えてもらえませんでした。） って顧客の取引データ履歴等を利用・分析して、 株価格などの上昇、下降を予測している、と聞いたのですが、 本当なのでしょうか？ 教えてくだされ。お願いします。
- ベストアンサー
- その他（マネー）
- これって証券取引法にふれませんか？
知り合いに外資系の証券会社で、株式トレーダーをしている人がいます。 その知り合いは、会社とは関係なく、個人的にも株の売買をしているそうですが、それって証券取引法にふれませんか？ 証券会社に勤める人は株の売買が禁止されている、とどこかで聞いたことがあるのですが・・・。 本人に聞いても「大丈夫だよ」としか言ってくれません。 できれば、専門家の方の回答がほしいです。 よろしくおねがいします。
- ベストアンサー
- 株式市場
- ネット株取引をしている方はいくつ証券口座を作りましたか。
ネット株取引をしている方はいくつ証券口座を作りましたか。また、証券会社は何ですか。 証券口座は一つ持っていれば大丈夫なのでしょうか。
- ベストアンサー
- その他（インターネット・Webサービス）
- 信用取引に有利な証券会社
株を初めて半年ほどです。これから、信用取引をしたいと思っています。 そこで信用取引に有利な証券会社に口座を開きたいと思っています。手数料、注文方法などを含めて、おすすめの証券会社があれば、教えてください。 それから、一般口座開いた後、信用口座を開くときには、前もってお金を入金しておく必要はありますか？ その場合どのくらい預けておけばいいのでしょうか？
- ベストアンサー
- 株式市場
- 証券会社が倒産した場合
株取引をするための証券会社の口座に余力資金を100万円ほど入れてあります。 もしも、この証券会社が倒産した場合、この口座の資金は戻ってきますか？ また、この証券会社を通して購入している株はどうなりますか？
- ベストアンサー
- 株式市場
- 証券会社による取引履歴の調査
オンライントレードを始めて半年ほどの初心者です。 取引を始めて以来、テクニカル分析で勝率の高い取引ルールをいろいろ試しています。 そこで、ふと気になったのですが、例えば、自分がとてもパフォーマンスの良い取引手法を見つけたとして、その方法を証券会社が取引履歴を調査することによって、証券会社に知られてしまうことはないでしょうか？ 証券会社には多数の口座がありますが、急にパフォーマンスが向上した口座を機械的にスクリーニングで抽出し、その取引パターンを分析すれば、取引手法を明らかにすることも、できるような気がするのですが。 証券会社は、その顧客の取引記録は全てわかるわけですから。 いまのことろ、そんな心配をする必要もないのですが、いくつか有望な投資アイデアを思いついたので、試してみたいと思っています。 証券会社をあまり信用していないので（笑）、 複数の証券会社の口座を開き、ランダムに取引をして取引手法を特定されないようにしたほうが良いのでしょうか？ 心配症だとは思うのですが、ちょっと気になったので、どなたか、このあたりのことに詳しい人がいたら、お願いします。
- ベストアンサー
- 株式市場
- 証券会社の選び方
証券会社に口座を開きたく考えていますが、大手の証券会社とネット証券とどちらがよいか悩んでいます。 用途としては次のような取引を検討しています。 ・旅行が好きなので全日空株に興味がありますが、単元株を購入するほどの資産は無いためミニ株や単元未満株を使いたく思います。 ・将来的には個人向け国債の購入も考えています。 ・勤務先の従業員持株会が三菱UFJモルガン・スタンレー証券 (以下MUMSS) を利用しているため、将来的にはMUMSSの口座も持つことになると思います。 銀行口座として三菱東京UFJ銀行の口座を持っているため、取引の利便性を考えるとMUMSSとカブドットコムの2社を考えているのですが、今ひとつ両者のメリット、デメリットが分かりません。上記のような想定の場合の両者のメリット、デメリットについてご教示いただけますでしょうか。 (質問の性質上、営業的なご回答でも歓迎いたします)
- ベストアンサー
- 株式市場
お礼
返信が遅くなって申し訳ありません！ 私も、金融庁の市場課に問い合わせました。 jyamamotoさんの仰るとおり、証券取引法での「顧客」とは、その証券会社に口座がなくても「顧客」であるようです。 ありがとうございました！